風險控管是投行視為機密的地方，常見的風險控管有五個，第一種是由損失控制的角度切入，當交易人員達標日、週、月、季的損失標準即停權；第二種是總經面的角度切入，各投行首席經濟學家會根據比較大的數據做較長期的風險預測例如信用利差、進出口、零售銷售、薪資成長、流動性、失業率、違約率、開工率、拆款利率、各式週期等；第三種是組合特定因子做日的風險預測例如參考美國三大指數、美股電子盤、台指期貨電子盤、外資買賣超、台積電ADR、期現貨價差、小台散戶、選擇權未平倉、VIX等並設定閥值；第四種是依據風控主管及高層的直覺與經驗，由資金的角度切入，控制放行的資金成數；第五種是假設風險一直都在隨時會發生且不去預測風險，因此交易全程做分散，分散在不同的市場與產業或是對沖模型
以上五種風險控管的方式有的日期間隔大、有的彙整不易、有的因果不明確，有的與風險本身無關，有的不能感受發生變化。風險控管的目的是要達成有利的時候持有大部位，不利的時候持有小部位，用大的部位在賺錢，用小的部位在賠錢的理想狀態
波動率常被用來衡量風險，這裡提出另一種方式參照持有成本的變化，成本變化反應環境的變化是環境變化結果的呈現，成本的分佈即風險的分佈。台股基於籌碼的風險參照工具，使用前所未見計算隨選一段時間風險分佈的方式，使用者隨選參照風險並能組合應用於部位的風險管理、資金管裡、避險管理、加減碼管理、訊息管理。當知道了風險分佈的狀況，交易框架會坐實客觀量化的依據，除了增加驗證資訊的能力，也增加日日檢核風險的能力